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公募投资基金募集行动管理办法

作者:佚名  |  泉源:本站原创  |  工夫:2017-05-02

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第一章 总则

第一条 [制订根据]为了范例公募投资基金(以下简称公募基金)的募集行动,增进公募投资基金行业健康发展,珍爱投资者及相干当事人的合法权益,凭据《证券投资基金法》、《公募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)等法律法规的划定,制订本设施。

第二条 [适用范围]公募基金管理人、正在中国证监会注册获得基金销售业务资历的机构(以下统称募集机构)及其从业人员以非公然体式格局背投资者募集资金的行动实用本设施。

正在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)解决公募基金管理人注销的机构,正在中国证监会注册获得基金销售业务资历且成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金贩卖机构)能够处置公募基金的募集运动,其他任何机构和小我私家不得处置公募基金的募集运动。

本设施所称募集行动包罗推介公募基金,出售基金份额(权益),解决基金份额(权益)认/申购(认缴)、赎回(退出)等运动。

第三条 [基金业务外包服务机构]基金业务外包服务机构便其到场公募基金募集业务的环节实用本设施。

本设施所称的基金业务外包服务机构包孕为公募基金管理人供应募集效劳的基金贩卖机构,为公募基金募集机构供应领取结算效劳、公募基金募集结算资金监视、份额注销等取公募基金募集业务相干效劳的机构。前述基金业务外包服务机构该当遵照《基金业务外包效劳指引》的相关规定。

第四条 [从业人员]处置公募基金募集业务的职员该当具有基金从业资历,该当遵照法律、行政法规和中国基金业协会的自律划定规矩,遵守职业道德和行为规范,该当列入后续执业培训。

第五条 [行业自律]中国基金业协会遵照法律法规、中国证监会相关规定及中国基金业协会自律划定规矩,对公募基金募集运动实行自律管理。

第二章 一样平常划定

第六条 [管理人的义务]公募基金管理人该当恪尽职守,推行诚实信用、郑重勤恳任务,该当推行受托人任务,负担基金条约的受托义务,该当推行公道的注重任务,并负担检察投资者恰当性的相干义务。

公募基金管理人拜托基金贩卖机构募集公募基金的,该当根据法律法规的划定推行讲演取信息表露任务;公募基金管理人不得果拜托募集免去其依法该当负担的义务。

第七条 [基金贩卖机构的义务]基金贩卖机构该当遵照法律法规、本设施的划定及基金贩卖和谈的划定,诚实信用、勤恳尽责、恪尽职守,防备利益冲突,推行阐明任务,公道的注重任务,负担特定工具观察,公募基金推介及及格投资者确认等相干义务。

基金贩卖机构及其从业人员不得处置陵犯基金资产和客户资产、应用基金已公然信息停止生意业务等违法运动。

第八条 [基金贩卖和谈]公募基金管理人拜托基金贩卖机构募集公募基金的,该当签署基金贩卖和谈作为基金条约的附件,基金贩卖和谈中该当明白管理人、基金贩卖机构的权利义务取义务分别,并由基金贩卖机构卖力背投资者阐明相关内容。

第九条 [公道的注重任务]任何机构和小我私家不得为躲避及格投资者尺度募集以公募基金份额或其收益权为投资标的的产物,大概将私募基金份额或其收益权停止拆分让渡,变相打破及格投资者尺度。募集机构应对投资者尽到公道的注重任务,包孕但不限于:

(一)确保投资者以书面体式格局许诺其为本身购置公募基金;

(二)正在基金条约中商定让渡的前提。

任何机构和小我私家不得以不法拆分让渡为目标购置公募基金。

第十条 [保密任务]募集机构该当对投资者的商业秘密及个人信息严厉保密。除法律法规和自律划定规矩另有划定的,不得对外表露。

第十一条 [投资者材料生存任务]募集机构该当妥帖生存投资者恰当性管理和其他取公募基金募集业务相干的材料,生存限期自基金整理停止之日起不得少于10年。

第十二条 [募集公用账户开立]公募基金管理人该当取监视机构联名开立公募基金募集结算资金公用账户,同一归集私募基金募集结算资金。本设施所述私募基金募集结算资金是指由公募基金管理人归集的,正在及格投资者资金账户取公募基金产业账户或托管账户之间划转的来往资金。募集结算资金从及格投资者资金账户划出,抵达公募基金产业账户或托管账户之前,属于及格投资者正当产业。

监视机构指中国证券注销结算有限责任公司和获得基金销售业务资历的商业银行或证券公司。中国基金业协会勉励公募基金管理人取正在中国基金业协会解决注销的监视机构联名开立募集结算资金公用账户。

获得基金销售业务资历的商业银行、证券公司等大型机构自行募集公募基金的,能够以本身名义开立募集结算资金公用账户,但须背中国基金业协会讲演相干风掌握度。

第十三条 [对募集公用账户的监视]公募基金管理人该当取监视机构签订监视和谈,监视机构卖力对募集结算资金公用账户实行有用监视。监视和谈中须明白反洗钱任务履职、义务分别及保障投资者资金平安的连带责任条目。

第十四条 [资金平安]触及公募基金募集结算资金公用账户开立、运用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有产业。制止任何单元大概小我私家以任何情势调用公募基金募集结算资金。相干机构停业大概整理时,公募基金募集结算资金不属于其停业产业大概整理产业。

第三章 特定工具观察

第十五条 [公然宣扬信息]募集机构仅能够经由过程正当路子公然宣扬公募基金管理人的品牌、发展战略、投资战略和由中国基金业协会公示的已立案公募基金的基本信息。

募集机构应确保前述信息实在、正确、完好,且不得包罗基金产物的推介内容。

第十六条 [背特定工具推介]募集机构该当背特定工具推介公募基金,未经特定工具观察顺序,不得背任何人推介公募基金。

第十七条 [特定工具观察顺序]募集机构该当正在背投资者推介公募基金之前接纳问卷调查等体式格局推行特定工具观察顺序,对投资者风险辨认才能和风险负担才能停止评价,投资者具名许诺其相符及格投资者尺度。

投资者的评价效果有效期最长不得凌驾3年,过期需从新停止投资者风险评价。投资者风险负担才能发作严重转变时,可自动申请对本身风险负担才能停止从新评价。

第十八条 [观察问卷内容]募集机构设想投资者风险观察问卷时应竖立科学有用的评价要领,确保问卷效果取投资者的风险辨认才能和风险负担才能相婚配。观察问卷主要内容应包孕但不限于以下方面:

(一)投资者基本信息,个中小我私家投资者基本信息包孕身份信息、岁数、学历、职业、联系方式等信息;机构投资者基本信息包孕工商登记中的必备信息、联系方式等信息;

(二)财务状况,个中小我私家投资者财务状况包孕金融资产状态、近来三年小我私家年均支出、支出中可用于金融投资的比例等信息;机构投资者财务状况包孕净资产状态等信息;

(三)投资常识,包孕金融法律法规、投资市场和产物状况、对公募基金风险的相识水平、列入专业培训状况等信息;

(四)投资履历,包孕投资限期、现实投资产物范例、投资金融产物的数目、到场投资的金融市场状况等;

(五)风险偏好,包孕投资目标、风险讨厌水平、企图投资限期、投资泛起颠簸时的焦炙状况等。

对投资者上述信息的获得应以投资者志愿为条件。公募基金投资者风险观察问卷(内容取花样指引)详见附件一。

第十九条 [在线特定工具观察顺序]募集机构经由过程互联网序言在线背投资者推介公募基金的,该当设置在线特定工具观察顺序,投资者许诺其相符及格投资者尺度。前述认定顺序包孕但不限于:

(一)投资者照实填报实在身份信息及联系方式;

(二)募集机构应经由过程考证码等有用体式格局核实用户的注册信息;

(三)投资者浏览并赞成募集机构的网络服务和谈;

(四)投资者浏览并确认其本身相符《暂行办法》第三章关于及格投资者的划定;

(五)投资者在线填写风险辨认才能和风险负担才能观察问卷;

(六)募集机构凭据观察问卷及其评价要领在线确认投资者的风险辨认才能和风险负担才能。

第四章 公募基金推介

第二十条 [推介质料义务方]推介质料应由募集机构建造运用,募集机构对推介质料内容的真实性、完整性、准确性卖力。

其他任何机构或小我私家不得运用、变动、变相运用公募基金推介质料。

第二十一条 [推介质料内容及信息表露要素]公募基金推介质料内容应取基金条约主要内容同等,不得有任何子虚纪录、误导性陈说大概严重漏掉。推介质料内容包孕但不限于:

(一)公募基金的称号和基金范例;

(二)公募基金管理人称号、公募基金管理人注销编码等基本信息及概略形貌;

(三)公募基金托管人名称(如无,应以明显字体稀奇标识);

(四)公募基金的投资局限、投资战略和投资限定概略;

(五)公募基金收益取风险的婚配状况;

(六)公募基金的特别风险展现;

(七)公募基金募集结算资金公用账户信息;

(八)投资者负担的重要用度及费率;

(九)公募基金负担的重要用度及费率;

(十)公募基金信息表露的内容、体式格局及频次;

(十一)明白指出该文件不得转载或给第三方传阅;

(十二)中国基金业协会划定的其他内容。

募集机构该当接纳公道体式格局背投资者展现风险,确保推介质料中的相关内容清楚、能干。

第二十二条 [制止的推介行动]募集机构及其从业人员推介公募基金时,制止以下行动:

(一)公然推介大概变相公然推介;

(二)推介质料子虚纪录、误导性陈说大概严重漏掉;

(三)以任何体式格局许诺投资者资金不受丧失,大概以任何体式格局许诺投资者最低收益,包孕宣扬预期收益、估计收益、展望投资功绩等;

(四)强调大概全面推介基金,违规运用平安、包管、许诺、保险、避险、有保障、下收益、无风险等能够使投资人以为没有风险的表述;

(五)刊登任何自然人、法人或者其他组织的祝愿性、阿谀性或推荐性的笔墨;

(六)歹意贬低偕行;

(七)许可非本机构雇佣的职员停止推介;

(八)推介非本机构募集的公募基金;

(九)法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律划定规矩制止的其他行动。

第二十三条 [制止的推介载体]募集机构不得经由过程以下序言渠道推介公募基金:

(一)公然出书材料;

(二)面向社会民众的宣传单、书记、手册、信函、传真;

(三)未经邀约面向民众的讲座、报告会、分析会;

(四)海报、户外广告;

(五)电视、影戏、电台及其他音像等大众传播媒体;

(六)大众网站链接告白、博客等;

(七)已设置特定工具观察顺序的募集机构官方网站、微疑朋友圈等互联网序言;

(八)未经特定工具观察顺序的电话、短信和电子邮件等通信序言;

(九)法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律划定规矩制止的其他行动。

第五章 及格投资者确认及基金条约签订

第二十四条 [投资者恰当性]募集机构该当自行大概拜托第三方机构对公募基金停止风险评级,竖立科学有用的公募基金风险评级尺度和要领,并该当凭据公募基金的风险范例和评级效果,背投资者推介与其风险辨认才能和风险负担才能相婚配的公募基金。

第二十五条 [风险展现书]正在投资者签订基金条约之前,募集机构该当背投资者阐明有关法律法规,须重点展现公募基金风险,并取投资者一同签订风险展现书。风险展现书的内容包孕但不限于:

(一)公募基金的特别风险,包孕基金条约取中国基金业协会条约指引不一致的风险、基金已托管风险、基金拜托募集的风险、已正在中国基金业协会立案的风险、约请投资照料的风险等;

(二)公募基金投资运作中面对的一样平常风险,包孕资金丧失风险、流动性风险、募集失利风险等;

(三)投资者对基金条约中投资者权益相干主要条目的逐项确认,包孕当事人权利义务、用度及税收、纠葛处理体式格局等。

公募投资基金风险展现书(内容取花样指引)详见附件二。

第二十六条 [及格投资者确认顺序]正在完成公募基金风险展现后,投资者该当背募集机构供应金融资产证明文件,募集机构该当检察其是不是相符及格投资者前提。

第二十七条 [及格投资者尺度]凭据《暂行办法》第十二条,公募基金的及格投资者是指具有响应风险辨认才能和风险负担才能,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且相符以下相干尺度的单元和小我私家:

(一)净资产不低于1000万元的单元;

(二)金融资产不低于300万元大概近来三年小我私家年均支出不低于50万元的小我私家。

前款所称金融资产包孕银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理企图、银行理财产品、信任企图、保险产品、期货权益等。

第二十八条 [固然及格投资者宽免确认]《暂行办法》第十三条所划定的社会保障基金、企业年金等养老基金,慈悲基金等社会公益基金,依法设立并正在中国基金业协会立案的投资企图,投资于所管理公募基金的公募基金管理人及其从业人员等凭相干证明文件可宽免推行本设施所述及格投资者确认顺序。

第二十九条 [投资镇定期]正在完成及格投资者确认顺序后,募集机构应赐与投资者不少于一天的投资镇定期,投资者正在镇定期满前方可签订公募基金条约。

第三十条 [回访确认]公募基金管理人该当正在投资者签订基金条约后,指令本机构的非基金推介业务人员以录音电话、电邮等恰当体式格局停止回访,回访历程不得泛起诱导性陈说,须客观确认及格投资者的身份及投资决意。未经回访确认,公募基金管理人不得签订基金条约。

基金条约能够商定,经回访确认顺序的条约方可见效。

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第三十一条 [自律搜检]中国基金业协会能够根据相干自律划定规矩,对会员及注销机构的公募基金募集行动合规性停止活期或不定期的现场和非现场自律搜检,会员及注销机构该当予以合营。

第三十二条 [欠妥拜托的义务]公募基金管理人拜托已获得基金销售业务资历的机构募集公募基金的,中国基金业协会不予解决公募基金立案业务。

第三十三条 [一样平常违规募集的义务]募集机构正在展开公募基金募集业务历程中违背本设施第十七条至第二十一条、第二十四条、第二十五条、第二十九条的划定,中国基金业协会能够视情节轻重对募集机构接纳要求限日纠正、行业内训斥、到场黑名单、公然训斥、停息受理或解决相干业务、打消管理人注销等纪律处分;对相干工作人员接纳要求列入强迫培训、行业内训斥、到场黑名单、公然训斥、认定为不适当人选、停息基金从业资历、勾销基金从业资历等纪律处分。

第三十四条 [严峻违规募集的义务]募集机构正在展开公募基金募集业务历程中违背本设施第十五条、第十六条、第二十二条、第二十三条、第二十六条、第二十七条、第二十八条、第三十条的划定,中国基金业协会能够视情节轻重对募集机构接纳到场黑名单、公然训斥、打消管理人注销等纪律处分;对相干工作人员接纳行业内训斥、到场黑名单、公然训斥、勾销基金从业资历等纪律处分。

情节严峻的,移送中国证监会处置惩罚。

第三十五条 [其他义务]募集机构正在展开公募基金募集业务历程中违背本设施第六条至第十四条的划定,中国基金业协会能够视情节轻重对募集机构接纳行业内训斥、到场黑名单、公然训斥、停息受理或解决相干业务、打消管理人注销等纪律处分;对相干工作人员接纳行业内训斥、到场黑名单、公然训斥、认定为不适当人选、停息基金从业资历、勾销基金从业资历等纪律处分。

第三十六条 [减轻奖励]募集机构正在一年以内两次被接纳说话提示、书面警示、要求限日纠正等纪律处分的,中国基金业协会可对其接纳到场黑名单、公然训斥等纪律处分;正在两年以内两次被接纳到场黑名单、公然训斥等纪律处分的,中国基金业协会能够接纳打消管理人注销等纪律处分,并移送中国证监会处置惩罚。

第三十七条 [基金业务外包服务机构的义务]正在中国基金业协会注销的基金业务外包服务机构便其到场公募基金募集业务的环节违背本设施有关规定,中国基金业协会能够接纳相干自律步伐。

第三十八条 [赞扬告发]投资者能够根据划定背中国基金业协会赞扬或告发募集机构及其从业人员的违规募集行动。

第三十九条 [诚信纪录]募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员果募集历程中的违规行为被中国基金业协会接纳相干纪律处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。

第四十条 [行政取刑事责任]募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违背法律、行政法规、中国证监会有关规定的,移送中国证监会或司法机关处置惩罚。

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第四十一条 [见效]本设施自宣布之日起实行。

第四十二条 [注释]本设施由中国基金业协会卖力注释。

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